国产 视频 南边安睿混杂C: 南边安睿混杂型证券投资基金托管协议

南边安睿混杂型证券投资基金       托管协议 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                             托管协议                                                         目           录                                        托管协议   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公 司，按照干系法律法例的司法具备担任基金经管东谈主的资历和智力，拟召募刊行南边安睿混杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的资历和智力；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边安睿混杂型证券投资基金的基金经管东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任南边安睿混杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安睿混杂型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系， 特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边安睿混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有抵抗应以基金合同为准。                                          托管协议 第一部分      基金托管协议当事东谈主  （一）基金经管东谈主（也可称钞票经管东谈主）  称号：南边基金经管股份有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立时辰： 1998 年 3 月 6 日  批准缔造机关：中国证券监督经管委员会  批准缔造文号：证监基字19984 号  组织形势：股份有限公司  注册老本：3.6172 亿元东谈主民币  存续技能：握续策动  策动范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时辰：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形势：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 252.20 亿元  存续技能：握续策动                                        托管协议 第二部分    基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）坚决托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险经管司法》等相关法律法例、基金合同过甚他相关司法制订。   （二）坚决托管协议的宗旨   坚决本协议的宗旨是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值盘算、收益分派、信息透露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）坚决托管协议的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、教师信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技能的干系安排见基金合同和招募评释 书的司法。                                           托管协议 第三部分    基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的司法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资摒弃、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘圭臬 的，基金经管东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本色投 资是否稳当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭据（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、公劝诱行的次级债、地方政府债券、政府支柱机构债券、政府支 握债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债）、钞票支柱证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具等及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的干系司法）。   本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金钞票净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在实践顺应才能后，可 以将其纳入投资范围，相关投资比例摒弃等遵命届时有用的司法实施。 本基金经管东谈主自基金 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当上述干系司法。   基金的投资组合应遵命以下摒弃：   （1）本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金握有的一王人权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的一王人基金握有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金钞票净值的 0.5 ％；   （8）本基金经管东谈主经管的一王人绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开                                            托管协议 基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金 经管东谈主经管的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金不稳当该 比例摒弃的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支柱证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；   （12）本基金握有的一王人钞票支柱证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （13）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支柱证券的比例，不得逾越该钞票支柱 证券范围的 10％；   （14）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支柱证券，不得 逾越其种种钞票支柱证券共计范围的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金握有钞票 支柱证券技能，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月 内给以一王人卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于股 票投资比例的相关约定；   （19）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10%；   （20）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （21）本基金投资存托凭据的比例摒弃依照内地上市交易的股票实施；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资摒弃。                                           托管协议   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素甚而基金投资比例不稳当上述司法投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会司法的异常情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 相关约定。在上述技能内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起出手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例摒弃进行变更的，以变更后的司法为准。 法律法例或监管部门取消上述摒弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系摒弃。   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法退却的其他行径。 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，遵命握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。干系交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给以透露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 相关约定。在上述技能内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起出手。因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金经管东谈主之外的原因导致投资比例不稳当上述司法的， 基金经管东谈主应在 10 个交易日内进行休养。法律法例另有司法的，从其司法。 变更的，本基金可相应休养退却行径和投资比例摒弃司法，不需经基金份额握有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他相关法律法例或监管部门取消上述摒弃的，实践顺应才能后，基金不受上 述摒弃。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的司法及《基金                                            托管协议 合同》的约定，笃定稳当条目的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当相关司法进行监督。对于不稳当司法的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝实施，并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应稳当如下司法： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例摒弃；投资于具有基金托管东谈主资 格的并吞营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得逾越20%，投资于不 具有基金托管东谈主资历的并吞营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得 逾越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资策略，如适用于本基金，则基金 经管东谈主可相应休养投资组合摒弃的司法。 位职责、风险适度步履和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户费力、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实实践托管职责。   （1）基金经管东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智力等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当酿成基金财产赔本的， 由基金经管东谈主承担包袱。   （2）基金经管东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的赔本。流动性风险主 要包括基金经管东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成得意基金普通结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险适度轨制的建筑。如因基金经管东谈主职工职务行径导致基 金财产受到赔本的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的赔本。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项司法。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的司法或基金经管东谈主与基金托管东谈主共同说明的其他方式 实施   （1）基金经管东谈主应与稳当股历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体配合协议》），笃定《进款协议书》的样式范本。《总体配合协 议》和《进款协议书》的样式范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。                                      托管协议   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金经管东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款凭据的办理方式、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款凭据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款协议书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金经管东谈主应在《进款协议书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具稳健书面说明书。变更通告的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章 书面通告对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款协议书》中司法，因按期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行签订的《总体 配合协议》、《进款协议书》等，以基金的花样在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存 款协议书》中司法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭据（下称 “进款凭据”），该进款凭据为基金进款说明或到期支款的有用凭据，且对应每笔进款仅能 开具惟一进款凭据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭据 复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭据的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款凭据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭据的遗失补办                                        托管协议   进款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提议补办苦求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款协议书》中司法，对于存期逾越 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款凭据原件的，应向基金托管东谈主电话商酌。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行说明进款凭据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽已矣通告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款协议书》中司法，进款凭据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭据复印件上加盖公章并出具干系评释注解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原协议约定利率和本色缓期天数支付缓期利息。   淌若在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实施。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的司法及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面形势通告基金经管东谈主在 10 个责任日内改造。基金经管东谈主对基金 托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托 管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金经管东谈主在 10 个 责任日内改造或断绝结算，若因基金经管东谈主拒子虚施酿成基金财产赔本的，干系赔本由基金 经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与                                        托管协议 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业圭臬的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的赔本应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金经管东谈主不错休养交易敌手名单，但 应将休养已矣至少提前一个责任日书面通告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责处置因交易敌手不实践合同而酿成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主笃定 的时辰内仍未承担走嘴包袱过甚他干系法律包袱的，基金经管东谈主不错对相应赔本先行给以承 担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同实践情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应投诚《对于基金投资非公劝诱行股票等流畅受限证 券相关问题的通告》等相关监管司法。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公劝诱行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公劝诱行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决议历程、风险适度轨制。基金投资非公劝诱行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金经管东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个责任日将上述费力书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述费力后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式说明收到上述费力。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极有                                        托管协议 效的步履，在合理的时辰内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费力时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担悉数赔本。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金经管 东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 券的行径。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过甚他干系法律法例的有 关司法，应实时通告基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同期采纳合理步履保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的犯科、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实施，独立即通告基金经管东谈主改造，基金经管东谈主不予改造或已代表基金签署合同 不得子虚施时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法例及监管机构的 干系司法。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额净值盘算、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的司法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通告基金经管东谈主 限期改造。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金经管东谈主应以书面形势给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及改造期限。在上述司法 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协                                     托管协议 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在司法时 间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配 合提供干悉数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易才能照旧奏效的指示违背法律、行政法例 和其他相关司法，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主实时改造，由此酿成 的赔本由基金经管东谈主承担，托管东谈主在实践其通告义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期改造。                                      托管协议 第四部分    基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 盘算的基金钞票净值和种种基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金经管东谈主指示 办理算帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故延长实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议过甚他相关司法时，应实时以书面形势通告基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主 收到书面通告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形势给基金经管东谈主发出回函，评释违纪 原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在司法 时辰内回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关费力以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真实性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期改造，并将改造已矣陈诉中国证监会。                                        托管协议 第五部分     基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金经管东谈主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 本色有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察技能的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 经管东谈主采纳步履进行催收，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的赔本。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、果决、舛误或歇业等原因给基金钞票酿成的赔本等不承担包袱。   （二）基金召募技能及召募资金的验资 有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关司法后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时辰内，基金经管东谈主应聘用具 有从事证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），督察基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“×× 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。                                       托管协议 理东谈主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐责任，基金 经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的司法实施。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关司法开立、使用并经管；若无干系司法， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关司法，以基金的花样在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码通告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务 必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需费力。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在干系费力变更后实时将变更的费力提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关司法使用                                         托管协议 并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭据等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东谈主握有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构本色有用适度的有价凭据不承担督察包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件差别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主督察。除本协议另有司法外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的已矣，由基金经管东谈主 负责。紧要合同的督察期限为基金合同绝交后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议 第六部分    指示的发送、说明及实施   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。   基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、网上托管银 行经管东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务司法自动产生的电子指示）。经管东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金经管东谈主公司公章。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权通告的内容：基金经管东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权通告（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权通告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权通告应加盖基金经管东谈主公司公章并写明奏效时辰。基金经管东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权通告，同期电话通告基 金托管东谈主。授权通告经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主 认同的方式说明后，于授权通告载明的奏效时辰奏效。基金经管东谈主在尔后三个责任日内将授 权通告的蓝本送交基金托管东谈主。授权通告书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权通告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金经管东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及实施的时辰和才能 限和交易权限内依照授权通告的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主在发送指示时，应确保干系出款账户有迷漫的资金余额，并 为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时辰。   对于新股、新债申购等网下公劝诱行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。                                             托管协议   对于期货收支金业务，基金经管东谈主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和 鼓动代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金经管东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定时辰出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主说明该指示已到手经受之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权通告”发出 的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规按期限内实时实施。   普通情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的收支金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主通告期货公司进行入金操作，出金由 基金经管东谈主通告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金经管东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实施的前提下，若基金经管东谈主拔除指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话通告基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送差错指示的情形和处理才能 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。                                        托管协议 停指示的实施并要求基金经管东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供干系交 易凭据、合同或其他有用管帐费力，以确保基金托管东谈主有迷漫的费力来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收王人干系费力并判断指示有用后从头出手实施指示。基金经管东谈主应在合理时辰 内补充干系费力，并给基金托管东谈主预留必要的实施时辰，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理才能   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他相关法律法例的司法时，应暂缓实施指示，并实时通告基金经管东谈主，基金 经管东谈主收到通告后应实时查对并改造；如干系交易已奏效，则应通告基金经管东谈主在 10 个责任 日内改造，并陈诉中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在事 后实践了对基金经管东谈主的通告以及向中国证监会的陈诉义务后，即视为王人备实践了其投资监 督职责。对于基金经管东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他相关法律 法例的司法酿成基金财产赔本的，由基金经管东谈主承担一王人包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法   对于基金经管东谈主的有用指示和通告，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述差错 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施，不然应就基金或基金经管东谈主由此 产生的赔本负补偿包袱。   除因特意或舛误甚而基金、基金经管东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对 实施基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的才能   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司 公章的书面变更通告，同期电话通告基金托管东谈主。被授权东谈主变更通告，经基金经管东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认同的方式说明后，于授权通告载明的生 效时辰奏效，同期原授权通告失效。基金经管东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更通告的 蓝本送交基金托管东谈主。变更通告书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换经受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通告基金经管东谈主。   （八）指示的督察   指示若以传真形势发出，则蓝本由基金经管东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所酿成的赔本由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出迷漫实施                                      托管协议 时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚而资金未能实时算帐或交易失败所酿成的赔本 由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正如实施基金经管东谈主发送的有用指示，基金财产发生赔本的， 基金托管东谈主不承担任何形势的包袱。在普通业务受理渠谈和指示司法的时辰内，因基金托管 东谈主原因酿成未能实时或正如实施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主承诺担 相应的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系司法实践形势审核职责，淌若基金经管东谈主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权通告等情形，基金托管东谈主不承担因实施相关指示 或断绝实施相关指示而给基金经管东谈主或基金钞票或任何第三方带来的赔本，一王人包袱由基金 经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽形势审核义求实施指示而酿成赔本的情形除外。                                         托管协议 第七部分    交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货策动机构 和司法应用基金财产投资职权而承诺担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基 金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策动机构，使用其交易单元手脚基金的交易单 元。基金经管东谈主和被选中的证券策动机构签订录用协议，基金经管东谈主应提前通告基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求经受结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券策动机构托福。基金经管东谈主应根据相关司法，在基金的中期 陈诉和年度陈诉中将所选证券策动机构的相关情况、基金通过该证券策动机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给以透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面形势通告基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系司法实施，若无明确司法的，可参影相关证券买 卖、证券经纪机构遴聘的司法实施。   （1）基金经管东谈主所遴聘的期货公司负责办理录用钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金经管东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送以 保证金监控中心样式透露本居品成交已矣的交易结算陈诉及参照保证金监控中心样式制作的 透露本居品期货保证金账户权益状态的交易结算陈诉。经基金托管东谈主同意，可采纳电子邮件 的传送方式手脚救急备份方式传输当日交易结算数据。   普通情况下当日交易结算陈诉的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金经管东谈主应实时通告基金托管东谈主，并在收复后通告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话说明数据经受状态。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基 金经管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通告 基金托管东谈主，并电话说明数据经受状态。   （3）基金经管东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真实性负责。   由于交易结算陈诉的记录事项出现与本色交易已矣和权益不符酿成本居品估值盘算差错 的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内算帐交收及干系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算司法》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本司法                                         托管协议 基金经管东谈主支吾传递的申购、赎回、调遣绽开式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述相关数据，并保证干悉数据的准确、完好。 管东谈主发送相关数据，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商处置处理方式。基金 经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为得意申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的专用账 户，该账户由注册登记机构经管。 账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告 基金经管东谈主采纳步履进行催收，由此酿成基金赔本的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的赔本。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、经受和说明方式等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金经管东谈主提供顺应方式，便于基金经管东谈主进行查询和账 务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询已矣；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询已矣。                                      托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时通告基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 司法在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                                          托管协议 第八部分       基金钞票净值盘算、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的时辰及才能   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有司法的，从 其司法。   基金经管东谈主每个责任日盘算基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东谈主复核，按司法公告。   基金经管东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公 布。 基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分探讨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的计 算已矣对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门司法的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，差别独马上树立、记录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                        托管协议   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据王人备一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度实现之日起 15 个责任日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年实现之日起 两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年实现之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关司法为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉 应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制已矣。                                    托管协议 第九部分   基金收益分派  基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                         托管协议 第十部分     基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的相关司法进行信息透露，拟公开披 露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》过甚他有 关司法进行信息透露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额参考净值（如有）、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期陈诉（包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉）、临 时陈诉、走漏公告、基金份额握有东谈主大会决议、中国证监会司法的其他信息。基金年度陈诉 需经具有从事证券干系业务资历的管帐师事务所审计后，方可透露。   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定序论 透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更新）等 文献中透露股指期货交易情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资场地。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息透露中的职责和信息透露才能   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，教师 信用，严守高明。基金经管东谈主负责办理与基金相关的信息透露事宜，对于根据干系法律法例 和基金合同司法的需要由基金托管东谈主复核的信息透露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主给以公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其实践按照法定方式和限时透露 的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会司法的时辰内，将应予透露的基金信息通过中国证监会指                                         托管协议 定的序论透露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主在指定序论公开 透露。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金干系信息：   (1)因不可抗力甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现紧要更动，而基金经管东谈主为保障投资东谈主的利益， 决定延长估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会司法的情况。   按相关司法须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中司法需要透露的事项时，按基金合同司法公布。   给以透露的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容王人备一致。                                        托管协议 第十一部分 基金用度   基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                        托管协议 第十二部分 基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应差别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按干系法 律法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和基金年度陈诉前，基金经管东谈主应将相关费力送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金经管东谈主和 托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚保 密义务。                                          托管协议 第十三部分 基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他干系费力。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系费力。基金经管东谈主和基金托管 东谈主都应当按司法的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主经受相应 文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和缺陷合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议 第十四部分 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责绝交后，仍应妥善督察基金经管业务费力，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益酿成毁伤的行径，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管 业务的嘱咐手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责绝交后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务费力，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                         托管协议 第十五部分 退却行径   本协议当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金经管东谈主抗拒正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主抗拒正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 司法的方式公开透露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的司法进行责罚的除外。   （九）法律法例和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法例相关司法，由中 国证监会司法退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                        托管协议 第十六部分 托管协议的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更才能   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的司法有任何突破。   （二）基金托管协议绝交的情形 月内无其他顺应的托管机构说合其原有职权义务； 月内无其他顺应的基金经管公司说合其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                      托管协议 第十七部分 走嘴包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不实践本协议或实践本协议不稳当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在实践各自职责的过程中，违背《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当差别对各自的行径依 法承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自的 邪恶进程对由此酿成的平直赔本差别承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主或基金财产酿成赔本的，应就平直赔本进行赔 偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向走嘴方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而酿成的赔本等； 的赔本等； 通信故障、电力故障、盘算机病毒膺惩过甚它巧合事故，所导致的赔本等。   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的步履，悉力 驻防赔本的扩大。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管协议大致不息实践的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不息实践本协议。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主因实践本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支柱。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的步履进行查抄，然而未能发现差错的，由此造 成基金财产或投资东谈主赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿包袱。然而基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的步履收缩或摈斥由此酿成的影响。                                        托管协议 第十八部分 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有抵制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技能，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚挚、勤恳、 尽职地实践基金合同和本托管协议司法的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律统帅。                                        托管协议 第十九部分 托管协议的效用   两边对托管协议的效用约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改并稳健签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为稳健文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 有用期自其奏效之日起至基金财产算帐已矣报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律抵制力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                                     托管协议 第二十部分 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、相关法律法例等司法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                               托管协议 第二十一部分 托管协议的签订  本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                          托管协议                  附件：托管银行证券资金结算司法   钞票托管东谈主和钞票经管东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻防结算 风险，范例结算行径，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算经管办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主经管司法》等相关法律法例、部 门章程及干系业务司法，钞票经管东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜司法如下：   第一条    钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过甚他干系部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务干系的托管业务资 格的营业银行；钞票经管东谈主系经中国证监会、中国保监会批准缔造的证券公司、基金经管公 司、保障公司、保障钞票经管公司等投资经管机构。。   第二条    钞票经管东谈主经管并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的稳当多边 净额结算要求的证券交易，采纳托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票经管东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的算帐已矣，按时实践交收义 务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收包袱。   第三条    钞票经管东谈主和钞票托管东谈主同意投诚结算公司制定的业务司法。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票经管东谈主之间证券和资金 的二级算帐交收。   第五条    钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐已矣，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可拔除的证券与资金交收处理；同期在司法时限内，与钞票经管东谈主完成不可拔除 的证券、资金交收处理。   第六条    钞票经管东谈主经管钞票交收走嘴应遵命谁邪恶谁补偿的原则。   （一）因钞票经管东谈主头寸匡算差错等钞票经管东谈主原因导致的交收走嘴本色赔本，由钞票 经管东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作失实等钞票托管东谈主原因导致的交收走嘴本色赔本，由钞票托管 东谈主承担。   （三）由第三方邪恶导致的交收走嘴赔本，按照最猛进程保护钞票经管东谈主经管托管钞票 握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据干系法律法例和本司法约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票经管东谈主经管托管资                                         托管协议 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金 酿成赔本的，应当对钞票经管东谈主经管钞票及钞票经管东谈主遭受的本色赔本承担补偿包袱。钞票 托管东谈主私自动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金得到盈利的，悉数因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票经管东谈主不承担任何干系用度。   若钞票经管东谈主邪恶且利用自有资金或按照中国证监会司法使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色赔本由钞票经管东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的司法，以钞票托管东谈主本人花样向结算公司苦求开立 干绑缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务司法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务司法，钞票托管东谈主照章向钞票经管东谈主经管钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度休养按照结算公司司法以及钞票经管东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实施。   若钞票经管东谈主经管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于司法时辰内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票经管东谈主经管钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交已矣盘算的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，差别用以盘算钞票经管东谈主经管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东谈主当日交易算帐已矣。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票经管东谈主疏导。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据盘算的钞票经管东谈主 T 日交易 算帐已矣，完成钞票经管东谈主经管钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票经管东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票经管东谈主不得因此断绝实践或延长实践当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主算帐差错的，钞票托管东谈主应给以更正并补偿托管钞票及钞票经管东谈主本色赔本；若经核实， 确属结算公司算帐差错的，钞票经管东谈主应配合股产托管东谈主与结算公司疏导。若因钞票经管东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚而钞票托管东谈主经受算帐数据不完好不正确， 酿成算帐差错的，包袱由钞票经管东谈主承担。   第十三条　为确保钞票托管东谈主与结算公司的普通交收，不影响钞票托管东谈主悉数托管钞票 的普通运作，普通情况下，交易日（T 日）日终钞票经管东谈主应保证其经管的各托管钞票资金账                                            托管协议 户有迷漫的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票经管东谈主经管钞票资金账户 T 日余额无法得意 T+1 日交收要求时，钞票 经管东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票经管东谈主未按本司法第十四公约定时限补足透支金额，其行径组成钞票管 理东谈主资金交收走嘴，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票经管东谈主应给以配合：   （一）钞票经管东谈主应在不晚于结算公司司法的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内相当于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价盘算）手脚交 收践约担保物。钞票经管东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行笃定干系证券手脚交收履 约担保物，并实时书面通告钞票经管东谈主。钞票经管东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定差错的， 干系包袱由钞票经管东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给以冻结，钞票 经管东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票经管东谈主及录用东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产经管东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票经管东谈主录用东谈主或受托东谈主说明。录用东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为确 认）。   （二）钞票经管东谈主于 T+2 日在结算公司司法时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司苦求清除对干系证券的冻结；不然，钞票经管东谈主应配合股产托管东谈主对冻结证券给以处 置，如钞票经管东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面通告钞票管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足 部分钞票经管东谈主实时补足。   第十六条   钞票经管东谈主见地并说明，钞票经管东谈主经管钞票顶用于融资回购的债券将手脚 钞票托管东谈主干绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东谈主债券回购 交收走嘴，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面通告钞票经管东谈主。钞票经管东谈主应 就债券回购交收走嘴后结算公司对证押券的处置以及钞票经管东谈主录用东谈主或受托东谈主所承诺担的 录用债券投资风险，预先书面通告钞票经管东谈主录用东谈主或受托东谈主，并由钞票经管东谈主录用东谈主或受 托东谈主署名说明。录用东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有干系内容的，视为说明。   第十七条　由于钞票经管东谈主原因，其经管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收走嘴行径的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关走嘴金的圭臬向钞票经管东谈主收取走嘴金。钞票经管东谈主须在两个交易日内补足干系证券过甚                                        托管协议 权益。钞票经管东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司干系业务司法进行处理，由此 产生的本色赔本由钞票经管东谈主承担，收益归托管钞票悉数。   第十八条    因钞票经管东谈主原因发生资金交收走嘴时，钞票托管东谈主照章采纳以下风险经管 步履，但须提前书面通告钞票经管东谈主：   （一） 按照结算公司圭臬计收走嘴资金的利息和走嘴金；   （二） 按结算公司圭臬调高钞票经管东谈主经管钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 陈诉监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停钞票经管东谈主的干绑缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采纳的其他步履。   第十九条　如因钞票经管东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现走嘴情形时，结算公司 实施干系风险经管步履激发的已矣由钞票经管东谈主自行承担，由此酿成钞票经管东谈主经管钞票及 钞票托管东谈主本色赔本，钞票经管东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票经管东谈主应收资金支付给钞票经管东谈主或未实时录用 证券登记结算机构将钞票经管东谈主应收证券划付到钞票经管东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票经管东谈主承担走嘴包袱；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收走嘴的，相应已矣由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票经管东谈主的本色赔本，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本司法任何一方未能按本司法的约定实践各项义务均将被视为走嘴，除法律 法例或结算公司业务司法另有司法，或本司法另有约定外，走嘴方承诺担因其走嘴行径给对 方和托管钞票酿成的本色赔本。如两边均有走嘴情形，则根据本色情况由两边差别承担各自 应负的走嘴包袱。   第二十一条    淌若协议的一方或两边因不可抗力不成实践本司法时，可根据不可抗力的 影响部分或一王人解任包袱。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票经管东谈主不成预念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成实践本司法时，应实时通告对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的评释注解，并采纳顺应步履驻防赔本的扩大。   第二十二条    本司法适用于刻下及以后由钞票经管东谈主经管、钞票托管东谈主托管的悉数业务 品种。   第二十三条    本司法有用技能，若因法律法例、结算公司业务司法发生变化导致本司法 的内容与届时有用的法律法例、业务司法的司法不一致的，应当以届时有用的法律法例、业 务司法的司法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法和上述协 议对本司法进行相应的修改和补充。 （本页为《南边安睿混杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国深圳 签订日历：   年   月   日

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