银色网
中信保诚基金料理有限公司
中信保诚稳瑞债券型证券投资基金基金
合同
基金料理东说念主：中信保诚基金料理有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息透露料理办
法》(以下简称“《信息透露办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险
料理国法》（以下简称“《流动性风险国法》”）和其他考虑法律法例。
益。
二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他考虑国法享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中信保诚稳瑞债券型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金
合同过头他考虑国法召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资
价值及阛阓出息等作出现实性判断或者保证。
基金料理东说念主依照恪称使命、老诚信用、严慎奋发的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金合同、基金招募发挥书、基金家具贵府撮要等信息
透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性国法不一致，应当以届时灵验的法律法例的国法为准。
六、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行
相应法子后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称
进行稀奇记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相干
内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充
债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充
更新
告》
司法解释、行政划定以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等
五次会议通过，2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次
会议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届宇宙东说念主民代
表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其时时作念出的更正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的
更正
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
其时时作念出的更正
会
务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当登记并存续或经考虑政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务
证监会国法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售
服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等
理有限公司或接受中信保诚基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐罢了，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得高出三个月
敞开日
是范例基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同遵守
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告国法的条件，肯求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转机为基
金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式
加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入
肯求份额总和后的余额)高出上一敞开日基金总份额的 10%
已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的纯粹
金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露
网站）等媒介
事件
的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别辩认成立代码，辩认臆想和
公告基金份额净值和基金份额累计净值
购费，在投资者赎回时根据握有期限收取赎回费，并不从本类别基金钞票入彀提
销售服务费的基金份额，或简称“A 类份额”、“D 类份额”
类别基金份额的赎回收取赎回费，且从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金
份额，或简称“C 类份额”
基金份额握有东说念主服务的费用
法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回
购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、钞票支握证券、
因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交往的债券等
料撮要》过头更新
账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
中信保诚稳瑞债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作款式
契约型敞开式
四、基金的投资主见
在严格适度风险的基础上，本基金主要通过投资于精选的优质债券，力务实
现基金钞票的始终踏实升值，为投资者收尾卓著功绩相比基准的收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费。本基金A
类基金份额的认购费率情况由基金料理东说念主决定，并在招募发挥书中列示。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费、赎回费用收取款式的不同，将基
金份额分为 A、C、D 三类。在投资者认购/申购时收取认购费/申购费，在投资
者赎回时根据握有期限收取赎回费，并不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的
基金份额，称为 A 类基金份额、D 类基金份额；不收取认购/申购费用，但对握
有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，且从本类别基金钞票中
计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额辩认成立代码，辩认臆想和
公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
投资者可自行选拔认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互转机。
在不违反法律法例、基金合同以及不合基金份额握有东说念主权益产生现实性不利
影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行恰当法子后，基金料理东说念主可根据
现实情况，经与基金托管东说念主协商，治愈基金份额类别成立、对基金份额分类办法
及国法进行治愈、治愈费率水平、变更收费款式或者罢手现存基金份额的销售等，
此项治愈无需召开基金份额握有东说念主大会，但须提前公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售款式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的治愈销售机构的相干公告。
恰当法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取认购费，本基金 C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募发挥书中列
示。基金认购费用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的臆想方法在招募发挥书中列示。
认购份额的臆想保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，
由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机
构确乎招揽到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于认购
肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募发挥书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募发挥书或相干公告。
撤销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募发挥书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资发达之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念垄断理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理款式
如若召募期限届满，未平静基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范围
《基金合同》收效后，勾通 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期发达中赐与
透露；勾通 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会发达并
建议搞定有计划，如转机运作款式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并召开
基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有国法时，从其国法。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管
理东说念主在招募发挥书或其他相干公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。若基金
料理东说念主或其他指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往款式，投资东说念主不错通
过上述款式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。
二、申购和赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往
所、深圳证券交往所的浅显交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时辰变更或其
他稀奇情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的治愈，但
应在实施日前依照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介上公告。
基金料理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月驱动办理申购，具体业务办
理时辰在申购驱动公告中国法。
基金料理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回驱动公告中国法。
在详情申购驱动与赎回驱动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机
肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行臆想；
序赎回。
基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主
必须在新国法驱动实施前依照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构国法的法子，在敞开日的具体业务办理时辰内建议
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购肯求成立。基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。
基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东说念主赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生大宗赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同考虑条目处理。如遇证券交往所或
交往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主
及基金托管东说念主所能适度的成分影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。
基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购
或赎回肯求日(T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构国法的其他款式查询肯求的阐明情况。销售机构对申
购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎招揽到申购、
赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于肯求的阐明
情况，投资者应实时查询。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
在法律法例允许的范围内，经与基金托管东说念主协商，本基金登记机构可根据业
务国法，对上述业务办理时辰进行治愈，本基金料理东说念主将于驱动实施前按照考虑
国法赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体国法请参见招募发挥书或相干公告。
体国法请参见招募发挥书或相干公告。
参见招募发挥书或相干公告。
基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。
具体请参见相干公告。
份额的数目限制。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照《信息透露办法》的考虑规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、费用过头用途
值在本日收市后臆想，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，
不错恰当延长臆想或公告。
发挥书》。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额收取申购费，本基金 C 类基金
份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费率由基金管
理东说念主决定，并在招募发挥书中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该
类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述臆想效果均按四舍五入方法，保留到
极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募发挥书中列示。赎回金额为按实
际阐明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金
额单元为元。上述臆想效果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
额不收取申购费。申购费用由申购 A 类基金份额和 D 类基金份额的投资东说念主承担，
不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募发挥书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
和 D 类份额的申购份额具体的臆想方法、赎回费率、赎回金额具体的臆想方法
和收费款式由基金料理东说念主根据基金合同的国法详情，并在招募发挥书中列示。基
金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费款式，并最迟应于新的费
率或收费款式实施日前依照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介上公告。
份额握有东说念主权益产生现实性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销绸缪，
针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按相干监
管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错恰当调低基金申购费率和赎回费
率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
接受投资东说念主的申购肯求。
产净值。
额握有东说念主利益或对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法浅显运行。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。
格且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂
停接受基金投资者的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据考虑国法在指定媒介上刊
登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款
项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时归附申购
业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
金料理东说念主无法接受投资者的赎回肯求。
产净值。
形时。
格且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支
付赎回款项时，基金料理东说念主应按国法报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基
金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前
选拔将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主
应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、大宗赎回的情形及处理款式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额
总和后的余额)高出前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，
按浅显赎回法子扩张。
（2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，
将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
本基金发生大宗赎回时，在单个基金份额握有东说念主高出上一敞开日基金总份额
份额握有东说念主当日高出上一敞开日基金总份额 10%以上的那部分赎回肯求，基金管
理东说念主不错进行缓期办理；对于该基金份额握有东说念主未高出上述比例的部分，基金管
理东说念主根据前段“（1）一说念赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定款式与其他基金
份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时
选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。
（3）暂停赎回：勾通 2 个敞开日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金料理
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募发挥书国法的其他款式在 3 个交往日内讲述基金份额握有东说念主，发挥考虑处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
考虑国法，最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行敞开的公告。
十一、基金转机
基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的国法决定开办本基金
与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机
费，相干国法由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的国法制定并公
告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩张等情形
而产生的非交往过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东说念主，或者按摄影干法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理。
剿袭是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩张是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干贵府，对于恰当条件的非交往过户肯求按基金登记机
构的国法办理，并按基金登记机构国法的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照国法的尺度收取转托管费。
十四、如期定额投资绸缪
基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资绸缪，具体国法由基金料理东说念主另
行国法。投资东说念主在办理如期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募发挥书中所国法的如期定
额投资绸缪最低申购金额。
十五、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通
过中国证监会招供的交往场面或者交往款式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十六、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益根据考虑机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻
结。
如相干法律法例允许基金料理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募发挥书或相干公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金料理东说念主
（一） 基金料理东说念主简况
称号：中信保诚基金料理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大
楼9层
法定代表东说念主：涂一锴
确立日历：2005 年 9 月 30 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织阵势：有限使命公司
注册成本：东说念主民币贰亿元
存续期限：握续经营
考虑电话：021-68649788
（二） 基金料理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例国法或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及考虑法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律国法，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要步履保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》国法的费用；
（10）依据《基金合同》及考虑法律国法决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在恰当考虑法律、法例的前提下，制订和治愈考虑基金认购、申购、
赎回、转机、如期定额投资和非交往过户等业务国法；
（16）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营款式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金辩认
料理，辩认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳恰当合理的步履使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法恰当《基金合同》等法律文献的国法，按考虑国法臆想并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发达；
（10）编制季度发达、中期发达和年度发达；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法，履行信息透露及
发达义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不涌现基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法另有国法外，在基金信息公开透露前应予守秘，不
向他东说念主涌现；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时辰发出，况兼
保证投资者无意按照《基金合同》国法的时辰和款式，随时查阅到与基金考虑的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金料理东说念主承担一说念召募费用，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成赶紧间：1987 年 4 月 20 日
批准确立机关和批准确立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函
198714 号
组织阵势：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东说念主民币
存续时代：握续经营
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2004125 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应呈文中国证监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户及投资所需其他账户，为基
金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老诚信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备饱和的、
及格的稳健基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辩认成立账户，零丁核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金料理东说念主代表基金签订的与基金考虑的首要合同及考虑凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法另有
国法外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；
（8）复核、审查基金料理东说念主臆想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径考虑的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具见地，说
明基金料理东说念主在各穷苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如若
基金料理东说念主有未扩张《基金合同》国法的步履，还应当发挥基金托管东说念主是否采纳
了恰当的步履；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按国法制作相干账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或考虑国法向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法，召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金料理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而解任；
（20）按国法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金料理东说念主追偿；
（21）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募发挥书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息透露，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的费用；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东说念主大会
本基金基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作款式；
（5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就兼并事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
握有东说念主大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法例要求增多的基金费用的收取；
（3）在不抵牾法律法例的国法和基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利
益无现实性不利影响的情况下治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费
款式或治愈基金份额类别成立；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（6）在对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金料理东说念主、
登记机构、基金销售机构在法律法例国法或中国证监会许可的范围内治愈考虑认
购、申购、赎回、转机、非交往过户、转托管等业务国法；
（7）在对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金在法律法
规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集款式
金料理东说念主召集；
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向
基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管
东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基
金料理东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的或在国法时辰内
未能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主依
法自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述款式
告。基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、所在和会议阵势；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决款式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托发挥注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和所在；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中发挥本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信款式、寄托的公证机关过头联
系款式和考虑东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取款式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主
到指定所在对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决见地的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票遵循。
四、基金份额握有东说念主出席会议的款式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式召开或法律法例、
监管机关允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥注解恰当法律法例、《基金合
同》和会议讲述的国法，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主在权益登记日代表的灵验的
基金份额低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开
时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。
再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额
应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
阵势或大会公告载明的其他款式在表决扬弃日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个作事日内连
续公布相干请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定所在对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议讲述国法的款式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经
讲述不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥注解符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的国法，并与基金登记机构记载相符。
收受其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额
握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信款式开会的法子进行。经会议讲述载
明，基金份额握有东说念主也不错收受收集、电话或其他款式进行表决，或者收受收集、
电话或其他款式授权他东说念主代为出席会议并表决。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定绝交《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主握东说念主按照本部分下列第七条国法法子确
定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会
决议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未
能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金料理
东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握
有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额
握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份发挥注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和考虑款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东说念主经讲述但断绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议灵验。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以
荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
触及转机基金运作款式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、本基金与其他基金合
并、绝交《基金合同》以荒谬决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。
采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证发挥注解，不然提交
恰当会议讲述中国法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
恰当会议讲述国法的表决见地视为灵验表决，表决见地费解不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动
后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的考虑国法在
指定媒介上公告。如若收受通信款式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩张收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主辩认握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等国法，与将来颁布的其他触及基金份额握有东说念主大会国法的法律法例不一致
的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行
修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形
（一） 基金料理东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交：
（二） 基金托管东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：
二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一） 基金料理东说念主的更换法子
的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起收效；
金料理东说念主；
握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介公告；
料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理业务的顶住手续，临
时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时招揽。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主考虑的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换法子
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的考虑国法在指定媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金料理东说念主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的考虑国法在指定
媒介上连接公告。
三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容
被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法缔结
托管条约。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值臆想、收益分派、信息透露及相互监督等相管事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的其他恰当条件的机构
办理。基金料理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代
理条约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
计帐及基金交往阐明、披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关国法于驱动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资主见
在严格适度风险的基础上，本基金主要通过投资于精选的优质债券，力务实
现基金钞票的始终踏实升值，为投资者收尾卓著功绩相比基准的收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有细致流动性的固定收益类品种，包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资
产支握证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同
业存单等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须
恰当中国证监会的相干国法）。
本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可转机债券（可分离
交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的80%；
本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金投资组合中债券、现款各自的始终平衡比重，依照本基金的特征和风
险偏好而详情。本基金定位为债券型基金，其钞票竖立以债券为主，并不因阛阓
的中短期变化而改变。在不同的阛阓条件下，本基金将轮廓计划宏不雅环境、阛阓
估值水平、风险水平以及阛阓厚谊，在一定的范围内对钞票竖立治愈，以缩小系
统性风险对基金收益的影响。
（1）类属钞票竖立策略
在合座钞票竖立的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用
风险、阛阓风险、流动性风险、税收等成分，研究各投资品种的利差过头变化趋
势，制定债券类属钞票竖立策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收
益。
（2）庸碌债券投资策略
对于庸碌债券，本基金将在严格适度主见久期及保证基金钞票流动性的前提
下，收受主见久期适度、期限结构竖立、信用利差策略、相对价值竖立、回购放
大策略等策略进行主动投资。
本基金最初建立包含耗尽物价指数、固定钞票投资、工业品价钱指数、货币
供应量等广阔宏不雅经济变量的转头模子。通过转头分析建立宏不雅经济方针与不同
种类债券收益率之间的数目关系，在此基础上结合当前阛阓状态，计算未来阛阓
利率及不同期限债券收益率走势变化，详情主见久期。当计算未来阛阓利率将上
升时，缩小组合久期；当计算未来利率下落时，增多组合久期。
在详情债券组合的久期之后，本基金将收受收益率弧线分析策略，从上至下
进行期限结构竖立。具体来说，本基金将通过对央行战略、经济增长率、通货膨
胀率等广阔成分的分析来计算收益率弧线阵势的可能变化，从而通过枪弹型、哑
铃型、梯形等竖立方法，详情在短、中、始终债券的投资比例。
一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的
信用利差组成。本基金将从宏不雅经济环境与信用债阛阓供需状态两个方面对阛阓
信用利差进行分析。最初，对于宏不雅经济环境，当宏不雅经济向好时，企业盈利能
力好，资金充裕，阛阓合座信用利差将可能收窄；当宏不雅经济恶化时，企业盈利
智商差，资金紧缺，阛阓合座信用利差将可能扩大。其次，对于信用债阛阓供求，
本基金将从阛阓容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。
本基金将对阛阓上同类债券的收益率、久期、信费用、流动性等方针进行比
较，寻找其他方针疏导而某一方针相对更具有投资价值的债券，并进行投资。
本基金将在适度杠杆风险的前提下，恰当地通过回购融资来提高资金利用
率，以增强组合收益。
本基金将轮廓计划阛阓利率、刊行条目、支握钞票的组成和质料等成分，研
究钞票支握证券的收益和风险匹配情况。收受数目化的订价模子来追踪债券的价
格走势，在严格适度投资风险的基础上选拔合适的投资对象以赢得踏实收益。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低
于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金料理东说念主料理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证
券的 10%；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得高出
该钞票支握证券范围的 10%；
（8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支握
证券，不得高出其各样钞票支握证券共计范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时代，如若其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评
级发达发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基
金钞票净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出本基金钞票净
值的 15%；
因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分甚而基
金不恰当前款所国法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投
资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（14）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分
甚而基金投资比例不恰当上述国法投资比例的，除以上第（2）、
（9）、
（12）、
（13）
条除外，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但法律法例或中国证监会
国法的稀奇情形除外。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起驱动。
法律法例或监管部门取消上述限制或治愈上述限制的，如适用于本基金，基
金料理东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按治愈后的国法执
行，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。
为变嫌基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、把握证券交往价钱过头他不梗直的证券交往行径；
（6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行径。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、现实
适度东说念主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵守
基金份额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公说念合理价钱扩张。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与透露。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相干限制或以变更后的国法为准。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中证轮廓债指数收益率
如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广大接受的功绩
相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本
基金料理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致后变更功绩相比基准并实时公告，但不
需要召集基金份额握有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与搀杂型基金，
高于货币阛阓基金，属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种。
七、基金料理东说念主代表基金应用相干权益的处理原则及方法
额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事
务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募发挥书的国法。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样债券及单据价值、银行入款本息和基金应
收款项过头他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的撑握和刑事使命
本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑握。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的国法刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法例
国法需要对外皮露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发
生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的
市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化因
素，治愈最近交往市价，详情公允价钱。
（2）交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规
定的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。
（3）对在交往所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，收受估值工夫详情其公允
价值，如基金料理东说念主以为成本无意近似体现公允价值，基金料理东说念主应握续评估上
述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当治愈。
对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况
下，以活跃阛阓上未经治愈的报价行为计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未
能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行治愈以阐明计量日的公允价
值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则收受估值工夫详情其公允
价值。
（1）宇宙银行间阛阓交往的固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱
数据估值。
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着相反、未上市时代阛阓利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例国法应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法治愈或其他原因导致
基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相干税金治愈日或现实
支付日进行相应的估值治愈。
按国度最新国法估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的国法或者未能充分变嫌基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据考虑法律法例，基金钞票净值臆想和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照
基金料理东说念主对基金净值信息的臆想效果对外赐与公布。
四、估值法子
净值除以当日该类基金份额的余额数目臆想，均精准到 0.0001 元，极少点后第
五位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。
基金料理东说念主每个作事日臆想基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，
并按国法公告。
或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金钞票估值
后，将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无
误后，由基金料理东说念主对外公布。
五、估值不实的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的步履确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值不实时，视为该类基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的障碍形成估值不实，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍
的使命东说念主应当对由于该估值不实碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实使命方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的费用由估值不实使命方承担；
由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估
值不实使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值不实使命方也曾积极互助，况兼
有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值不实使命方应付更正的情况向考虑当事东说念主进行阐明，确保估值不实已得
到更正。
（2）估值不实的使命方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况兼仅对估值不实的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值不实使命方仍应付估值不实负责。如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事
东说念主享有要求托福不当得利的权益；如若赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得
利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值不实使命方。
（4）估值不实治愈收受尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的款式。
（5）如若出现估值不实确当事东说念主未按国法对受损方进行补偿，况兼依据法
律法例、《基金合同》、《托管条约》或其他国法，基金料理东说念主、基金托管东说念主自行
或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金料理东说念主、基金托管
东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用
和碰到的顺利损失。
（6）按法律法例国法的其他原则处理估值不实。
估值不实被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因详情估值不实的使命方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向考虑当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值臆想出现不实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的步履精粹损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。
六、暂停估值的情形
钞票价值时；
商阐明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息透露的基金净值信息由基金料理东说念主负责臆想，基金托管东说念主负责
进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日交往收尾后臆想当日的基金钞票净值和各
类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想效果复
核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。
八、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。
九、稀奇情况的处理
差不行为基金钞票估值不实处理。
不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、恰当、合理的步履
进行查抄，然而未能发现该不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金料理东说念主
和基金托管东说念主解任补偿使命。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措
施摈斥或缩小由此形成的影响。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
费用。
二、基金费用计提方法、计提尺度和支付款式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的臆想
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东说念主，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性
索求，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的
年销售服务费率为 0.1%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基
金财产中一次性支取，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据考虑法例及相应条约
国法，按费用现实开销金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的技俩
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
四、基金料理费、基金托管费和销售服务费的治愈
基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行恰当法子后，治愈基金料理费
率、基金托管费率和销售服务费率。调低销售服务费率毋庸召开基金份额握有东说念主
大会。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的国法在
指定媒介上刊登公告。
五、实施侧袋机制时代的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的费用不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，考虑费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募发挥书的国法。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干费用后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已收尾收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；
同；兼并类别内的每一基金份额享有同瓜分派权；
本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。
在不违反法律法例的国法且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提
下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额握有东说念主大会。
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日的可
供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。
五、收益分派有计划的详情、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截
止日）的时辰不得高出 15 个作事日。
六、基金收益分派中发生的费用
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的臆想方法等考虑事项遵摄影干国法。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度透露；
司帐核算，按照考虑国法编制基金司帐报表；
并以书面款式阐明。
二、基金的年度审计
相干业务履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、
《基金合同》过头他考虑国法。相干法律法例对于信息透露的国法发生变化时，
本基金从其最新国法。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规
定的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的国法透露基金信息，并保证所透露信息的真的性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予透露的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者无意按照《基金合
同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开透露的信息贵府。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开透露的信息应收受中语文本。同期收受外文文本的，基金信
息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开透露的信息收受阿拉伯数字；除荒谬发挥外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募发挥书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东说念主大会召开的国法及具体法子，发挥基金家具的特色等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
发挥基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募发挥书的信息
发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募发挥书并登载
在指定网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新
一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募发挥书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生首要变
更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，
基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具
贵府撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募发挥书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托
管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募发挥书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应
当至少每周在指定网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募发挥书等信息透露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的臆想款式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期发达，包括基金年度发达、基金中期发达和基金季度发达
基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度发达，将年
度发达登载在指定网站上，并将年度发达请示性公告登载在指定报刊上。基金年
度发达中的财务司帐发达应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所
审计。
基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期发达，将
中期发达登载在指定网站上，并将中期发达请示性公告登载在指定报刊上。
基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度发达，
将季度发达登载在指定网站上，并将季度发达请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度发达、中
期发达或者年度发达。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度发达和中期发达中透露基金组结伴
产情况过头流动性风险分析等。
如发达期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或高出基金总份额 20%
的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期发达“影响
投资者决策的其他穷苦信息”项下透露该投资者的类别、发达期末握有份额及占
比、发达期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情
形除外。
（七）临时发达
本基金发生首要事件，考虑信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时发达书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
现实适度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有国法的除外；
款式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额握有东说念主权益的，相干信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道，
并将考虑情况立即发达中国证监会。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐发达
基金合同绝交的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并制作计帐发达。基金财产计帐小组应当将计帐发达登载在指定网站上，
并将计帐发达请示性公告登载在指定报刊上。
（十一）投资钞票支握证券的信息
本基金投资钞票支握证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期发达中透露其握
有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和发达期内扫数
的钞票支握证券明细。基金料理东说念主应在基金季度发达中透露其握有的钞票支握证
券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和发达期末按市值占基金净钞票
比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。
（十二）实施侧袋机制时代的信息透露
本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募发挥书的国法进行信息透露，详见招募发挥书的国法。
（十三）中国证监会国法的其他信息。
六、信息透露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定特意部门及
高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息
透露内容与款式准则等法律法例国法。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约
定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期发达、更新的招募发挥书、基金家具贵府撮要、基金
计帐发达等公开透露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面
或电子阐明。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金
信息，并保证相干报送信息的真的、准确、完好、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要
在其他众人媒介透露信息，然而其他众人媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼
在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金浅显投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当恰当中
国证监会及自律国法相干国法。前述自主透露如产生信息透露费用，该费用不得
从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计发达、法律见地书的专
业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后 10
年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法
规国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息透露的情形
价值时；
第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例
国法和基金合同约定的可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，应当报中国证监会备案，且自决议收效后依照《信息透露办法》的考虑国法
在指定媒介公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：
基金托管东说念主连结的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐发达；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐发达进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
发达出具法律见地书；
（6）将计帐发达报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐费用
计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金
财产计帐费用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样
基金份额比例进行分派。
对于在变现期出现基金钞票无法总共变现的情形，基金料理东说念主可按照基金合
同约定的料理费率、托管费率、C 类基金份额的销售服务费，并按照基金钞票完
全变现后的基金钞票净值臆想料理费、托管费、C 类基金份额的销售服务费。具
体安排以基金料理东说念主届时公告为准。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产计帐发达经具有证券、期
货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐发达报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐发达请示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、基金财产计帐罢了后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券
账户、债券托管专户账户以过头他相干账户。基金料理东说念主应给予必要的配合。
第二十部分 毁约使命
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损
害的，应当辩认对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责：
行为或不行为而形成的损失等；
顺利损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，《基金合同》无意无间履行的应当无间履行。非毁约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采纳必要的步履，精粹损失的扩大。莫得采纳恰当步履甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因精粹损失扩大而支
出的合理费用由毁约方承担。
三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金
料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、恰当、合理的步履进行查抄，然而未能
发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任赔
偿使命。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步履摈斥或缩小由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，应提交位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员
会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾
性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有国法，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，无间赤诚、奋发、尽责地履
行基金合同国法的义务，变嫌基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和
台湾法律）
。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在召募会束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》本来一式六份，除上报考虑监管机构一式二份外，基金料理
东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按考虑法律法例协
商搞定。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金份额握有东说念主的权益与义务
（一） 基金料理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例国法或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及考虑法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律国法，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要步履保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》国法的费用；
（10）依据《基金合同》及考虑法律国法决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在恰当考虑法律、法例的前提下，制订和治愈考虑基金认购、申购、
赎回、转机、如期定额投资和非交往过户等业务国法；
（16）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营款式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金辩认
料理，辩认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳恰当合理的步履使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法恰当《基金合同》等法律文献的国法，按考虑国法臆想并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发达；
（10）编制季度发达、中期发达和年度发达；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法，履行信息透露
及发达义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不涌现基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法另有国法外，在基金信息公开透露前应予守秘，不
向他东说念主涌现；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额握有
东说念主分派基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时辰发出，况兼
保证投资者无意按照《基金合同》国法的时辰和款式，随时查阅到与基金考虑的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金料理东说念主承担一说念召募费用，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应呈文中国证监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户及投资所需其他账户，为基金
办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老诚信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备饱和的、
及格的稳健基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辩认成立账户，零丁核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金料理东说念主代表基金签订的与基金考虑的首要合同及考虑凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他考虑国法另有
国法外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；
（8）复核、审查基金料理东说念主臆想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径考虑的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具见地，说
明基金料理东说念主在各穷苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如若
基金料理东说念主有未扩张《基金合同》国法的步履，还应当发挥基金托管东说念主是否采纳
了恰当的步履；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按国法制作相干账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或考虑国法向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他考虑国法，召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金料理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而解任；
（20）按国法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金料理东说念主追偿；
（21）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的权益与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募发挥书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息透露，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的费用；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事国法及表决的法子和国法
本基金基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作款式；
（5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就兼并事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
握有东说念主大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法例要求增多的基金费用的收取；
（3）在不抵牾法律法例的国法和基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利
益无现实性不利影响的情况下治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费
款式或治愈基金份额类别成立；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（6）在对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金料理东说念主、
登记机构、基金销售机构在法律法例国法或中国证监会许可的范围内治愈考虑认
购、申购、赎回、转机、非交往过户、转托管等业务国法；
（7）在对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金在法律法
规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集款式
金料理东说念主召集；
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向
基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管
东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基
金料理东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的或在国法时辰内
未能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主依
法自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述款式
告。基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、所在和会议阵势；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决款式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托发挥注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和所在；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中发挥本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信款式、寄托的公证机关过头联
系款式和考虑东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取款式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主
到指定所在对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决见地的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票遵循。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的款式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式召开或法律法例、
监管机关允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥注解恰当法律法例、《基金合
同》和会议讲述的国法，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主在权益登记日代表的灵验的
基金份额低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开
时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。
再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额
应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
阵势或大会公告载明的其他款式在表决扬弃日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个作事日内连
续公布相干请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定所在对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议讲述国法的款式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经
讲述不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥注解符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的国法，并与基金登记机构记载相符。
收受其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额
握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信款式开会的法子进行。经会议讲述载
明，基金份额握有东说念主也不错收受收集、电话或其他款式进行表决，或者收受收集、
电话或其他款式授权他东说念主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定绝交《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主握东说念主按照本部分下列第（七）条国法程
序详情和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成
大会决议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代
表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金
料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份
额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金
份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份发挥注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和考虑款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东说念主经讲述但断绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议灵验。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以
荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
触及转机基金运作款式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、本基金与其他基金合
并、绝交《基金合同》以荒谬决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。
采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证发挥注解，不然提交
恰当会议讲述中国法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
恰当会议讲述国法的表决见地视为灵验表决，表决见地费解不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动
后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的考虑国法在
指定媒介上公告。如若收受通信款式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩张收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主辩认握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等国法，与将来颁布的其他触及基金份额握有东说念主大会国法的法律法例不一
致的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进
行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、扩张款式
（一）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；
同；兼并类别内的每一基金份额享有同瓜分派权；
本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。
在不违反法律法例的国法且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提
下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（二）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日的可
供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。
（三）收益分派有计划的详情、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时
间不得高出 15 个作事日。
（四）基金收益分派中发生的费用
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的臆想方法等考虑事项遵摄影干国法。
（五）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的国法。
四、与基金财产料理、运用考虑费用的索求、支付款式与比例
（一）基金费用的种类
费用。
（二）基金费用计提方法、计提尺度和支付款式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的臆想
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东说念主，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性
索求，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的
年销售服务费率为 0.1%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个作事日内从基
金财产中一次性支取，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据考虑法例及相应条约
国法，按费用现实开销金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的技俩
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
（四）基金料理费、基金托管费和销售服务费的治愈
基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行恰当法子后，治愈基金料理费
率、基金托管费率和销售服务费率。调低销售服务费率毋庸召开基金份额握有东说念主
大会。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的国法在
指定媒介上刊登公告。
（五）实施侧袋机制时代的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的费用不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，考虑费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募发挥书的国法。
（六）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有细致流动性的固定收益类品种，包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资
产支握证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同
业存单等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须
恰当中国证监会的相干国法）。
本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可转机债券（可分离
交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的80%；
本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资范围。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低
于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金料理东说念主料理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证
券的 10%；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得高出
该钞票支握证券范围的 10%；
（8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支握
证券，不得高出其各样钞票支握证券共计范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时代，如若其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评
级发达发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基
金钞票净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出本基金钞票净
值的 15%；
因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分甚而基
金不恰当前款所国法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投
资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（14）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分
甚而基金投资比例不恰当上述国法投资比例的，除以上第（2）、
（9）、
（12）、
（13）
条除外，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但法律法例或中国证监会
国法的稀奇情形除外。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起驱动。
法律法例或监管部门取消上述限制或治愈上述限制的，如适用于本基金，基
金料理东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按治愈后的国法执
行，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。
为变嫌基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、把握证券交往价钱过头他不梗直的证券交往行径；
（6）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行径。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、现实
适度东说念主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵守
基金份额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公说念合理价钱扩张。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与透露。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相干限制或以变更后的国法为准。
六、基金净值信息的臆想款式和公布款式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息公告
《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应
当至少每周在指定网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同消除和绝交的事由、法子以及基金财产计帐款式
（一）《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例
国法和基金合同约定的可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，应当报中国证监会备案，且自决议收效后依照《信息透露办法》的考虑国法
在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：
基金托管东说念主连结的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐发达；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐发达进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
发达出具法律见地书；
（6）将计帐发达报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐费用
计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金
财产计帐费用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样
基金份额比例进行分派。
对于在变现期出现基金钞票无法总共变现的情形，基金料理东说念主可按照基金合
同约定的料理费率、托管费率、C 类基金份额的销售服务费，并按照基金钞票完
全变现后的基金钞票净值臆想料理费、托管费、C 类基金份额的销售服务费。具
体安排以基金料理东说念主届时公告为准。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产计帐发达经具有证券、期
货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐发达报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐发达请示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
（八）基金财产计帐罢了后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证
券账户、债券托管专户账户以过头他相干账户。基金料理东说念主应给予必要的配合。
八、争议搞定款式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，应提交位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员
会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾
性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有国法，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，无间赤诚、奋发、尽责地履
行基金合同国法的义务，变嫌基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和
台湾法律）。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
